Audit Smk3 PP 50 [PDF]

Citation preview

AUDIT SMK3



(PP NO. 50 TAHUN 2012) Presented by Karjaya Praktisi System Management (QSHE) Mobile : 08221 7777 503



1



TUJUAN PELATIHAN



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Peserta Memahami proses audit, elemen-elemen audit, tahapan dan mekanisme pelaksanaan audit, hasil/kategori audit, perbedaan inspeksi & audit, pengawasan SMK3 2



SISTEM MANAJEMEN



TINDAKAN TDK AMAN



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



(UNSAFE ACTS)



MANUSIA



•KECELAKAAN •PAK •KEBAKARAN •GANGGUAN SISTEM



SARANA



& LINGKUNGAN KERJA (PERANGKAT KERAS)



KEADAAN TDK AMAN



(PERANGKAT LUNAK)



(UNSAFE CONDITIONS)



AUDIT K3 Mengidentifikasi Ketimpangan unsur Sistem K3



KERUGIAN •CIDERA •KERUSAKAN - ASSET - LINGK.



3



AUDIT SMK3



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)







Proses yg sistematik, independen dan terdokumentasi utk memperoleh bukti audit dan







Mengevaluasinya secara objektif utk menentukan sampai sejauh mana kriteria audit dipenuhi.



4



AUDIT SMK3



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Adalah :



Pemeriksaan secara sistematis dan independen terhadap pemenuhan kriteria yang telah ditetapkan untuk mengukur suatu hasil kegiatan yang telah direncanakan dan dilaksanakan dalam penerapan SMK3 di perusahaan. (PP 50 th 2012 ttg SMK3)



5



TUJUAN AUDIT K3



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA POTENSI BAHAYA.  MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN.  MENENTUKAN LANGKAH UNTUK PENGENDALIAN BAHAYA. 



6



TUJUAN PROGRAM AUDIT



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Didasarkan pada pertimbangan : 1. Prioritas manajemen; 2. Tujuan komersial; 3. Persyaratan sistem manajemen; 4. Persyaratan peraturan perundang undangan; 5. Persyaratan kontrak; 6. Kebutuhan utk evaluasi pemasok; 7. Persyaratan pelanggan; 8. Kebutuhan pihak lain yg berkepentingan; 9. Risiko terhadap organisasi. 7



JENIS DAN CAKUPAN



AUDIT K3



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



1. DARI UNSUR YANG DIPERIKSA : • •



Audit Manajemen K3 Audit Tehnis K3



2. DARI ASPEK PELAKSANAAN : • •



Audit K3 Internal Audit K3 Eksternal



8



MANFAAT AUDIT K3 















AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM OPERASI SEBELUM TIMBUL GANGGUAN. MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN LENGKAP TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3. MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN THD K3. MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.



9



AUDIT DIGUNAKAN JUGA UNTUK :



      



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Identify strengths and weakness of OSH MS; Measure the performance of its OSH program; Establishment the extent of legal compliance; Identify and define areas for improvement; Compare organizational performance with an established standards; Implement a cycle of continual improvement; Gain recognition for the standards achieved by its management of safety and health.



10



LINGKUP AUDIT 12 ELEMEN PENILAIAN PENERAPAN SMK3 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen Pembuatan dan Pendokumentasian Rencana K3 Pengendalian Perancangan dan Peninjauan Kontrak Pengendalian Dokumen Pembelian dan Pengendalian Produk Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3 Standar Pementauan Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan Pengelolaan Material dan Perpindahannya Pengumpulan dan Penggunaan Data Pemeriksaan SMK3 Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan 11



ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3 NO



ELEMEN



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



SUB ELEMEN



1.



Pembangunan dan terjaminnya pelaksanaan komitmen



1.1 Kebijakan K3; (5) 1.2 Tanggungjawab dan wewenang utk bertindak;(7) 1.3 Tinjauan dan Evaluasi; (3) 1.4 Keterlibatan dan Konsultasi dgn tenaga kerja. (11)



2.



Pembuatan dan Pendokumentasian Rencana K3



2.1 Rencana Strategi K3;(6) 2.2 Manual SMK3;(3) 2.3 Peraturan Perundangan dan Persyaratan lain dibidang K3. (4) 2.4. Informasi K3 (1)



3.



Pengendalian perancangan dan Peninjauan Kontrak



3.1 Pengendalian Perancangan; (4) 3.2 Peninjauan Kontrak. (4)



4.



Pengendalian Dokumen



4.1 Persetujuan, pengeluaran dan pengendalian dokumen;(4) 4.2 Perubahan dan modifikasi dokumen (3)



12



ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3 NO



ELEMEN



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



SUB ELEMEN



5.



Pembelian dan Pengendalian Produk



5.1 Spesifikasi pembelian barang dan jasa;(5) 5.2 Sistem verifikasi utk brg & jasa yg dibeli (1) 5.3 Pengendalian barang dan jasa yg dipasok pelanggan; (1) 5.4 Kemampuan telusur produk (2)



6.



Keamanan bekerja berdasarkan SMK3



6.1 Sistem Kerja;(8) 6.2 Pengawasan;(5) 6.3 Seleksi dan Penempatan Personil;(2) 6.4 Area Terbatas (4) 6.5 Pemeliharaan, Perbaikan dan Perubahan Sarana Produksi; (10) 6.6 Pelayanan;(2) 6.7 Kesiapan untuk menangani keadaan darurat;(7) 6.8 Pertolongan Pertama Pada Kecelakaan;(2) 6.9 Rencana Pemulihan Keadaan Darurat (1)



13



ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3 NO



ELEMEN



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



SUB ELEMEN



7



Standar Pemantauan



7.1 Pemeriksaan Bahaya;(7) 7.2 Pemantauan/pengukuran Lingkungan Kerja;(3) 7.3 Peralatan Pemeriksaan/Inspeksi, Pengukuran dan Pengujian;(2) 7.4 Pemantauan Kesehatan Tenaga Kerja.(5)



8.



Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan



8.1 Pelaporan Bahaya;(1) 8.2 Pelaporan Kecelakaan (1) 8.3 Pemeriksaan dan Pengkajian Kecelakaan Kerja;(6) 8.4 Penanganan Masalah; (1)



9.



Pengelolaan Material dan Perpindahannya



9.1 Penanganan secara manual dan mekanis;(4) 9.2 Sistem Pengangkutan, Penyimpanan dan Pembuangan;(3) 9.3 Pengendalian Bahan Kimia Berbahaya.(5)



14



ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3



NO



ELEMEN



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



SUB ELEMEN (Kriteria)



10.



Pengumpulan dan Penggunaan Data



10.1 Catatan K3;(4) 10.2 Data dan Laporan K3.(2)



11.



Pemeriksaan SMK3



11.1 Audit Internal Sistem Manajemen K3.(4)



12.



Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan.



12.1 Strategi Pelatihan;(7) 12.2 Pelatihan bagi Manajemen dan Penyelia;(2) 12.3 Pelatihan bagi Tenaga Kerja;(3) 12.4 Pelatihan Pengenalan dan Pelatihan untuk Pengunjung dan Kontraktor;(2) 12.5 Pelatihan Keahlian Khusus. (1)



15



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



PENETAPAN KRITERIA AUDIT BERDASAR TINGKAT PENCAPAIAN DAN PENILIAN PENERAPAN SMK3



1. 2. 3.



Penilaian Tingkat Awal : 64 kriteria Penilaian Tngkat Transisi : 122 kriteria Penilaian Tingkat Lanjutan : 166 kriteria



16



KRITERIA AUDIT







Seperangkat : 1. 2. 3.







AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Kebijakan Prosedur Persyaratan



Digunakan sebagai acuan pembanding terhadap bukti audit. 17



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



PENERAPAN KRITERIA AUDIT SMK3, MEMUNGKINKAN PERUSAHAAN UTK:



Mengukur kinerja pelaksanaan program K3;  Menerapkan siklus perbaikan berkelanjutan;  Membandingkan dengan standard yg berlaku;  Mendapatkan pengakuan thd pencapaian dan pemenuhan SMK3. 



18



BUKTI AUDIT











AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Rekaman, pernyataan mengenai fakta atau informasi lain yang terkait dengan kriteria audit dan dapat diverifikasi; Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.



19



REKAMAN K3 (1)            



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Data pelatihan dan pendidikan K3, pelaksanaan, peserta dan evaluasi. Kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya Laporan inspeksi K3, pelaksanaan dan tindak lanjut Laporan Audit SMK3, internal dan eksternal Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3 Laporan Kecelakaan Kerja Laporan tindak lanjut rekomendasi investigasi kecelakaan Laporan Konsultasi K3 SOP, instruksi kerja, juklak, juknis Data penggunaan bahan kimia berbahaya dan LDKB Maintenance record Feedback dari staff, pekerja, pemasok, kontraktor 20



REKAMAN K3 (2)          



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Data pemeriksaan kesehatan tenaga kerja, awal, berkala dan khusus Laporan monitoring lingkungan kerja; spt : kebisingan, udara lingkungan kerja, iklim kerja Data APD, penyediaan, pengadaan, pelatihan, distribusi, perawatan Laporan pelatihan keadaan darurat Sertifikasi peralatan, mesin, instalasi, pesawat Sertifikasi kompetensi personel, SIO, SKP Laporan identifikasi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko Laporan monitoring dan tinjauan ulang pengendalian risiko Data peralatan pengaman, spt. APAR, alat deteksi dini, rambu K3 dll 21



KOMITMEN TERHADAP AUDIT  



Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat diganti Senior manajemen bertanggungjawab terhadap pelaksanaan Audit (fully committed); agar :   







AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Efektif dalam pelaksanaan audit Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang tepat Menindak lanjuti rekomendasi audit



Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui :   



Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang diperlukan Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil audit 22



KERJASAMA DENGAN AUDITOR



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Sering staf disemua tingkat manajemen, melihat audit sebagai ANCAMAN  Semua staf harus memahami dan menyadari tujuan dan manfaat pelaksanaan audit  Mereka diwajibkan untuk : 



  



Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor Menjawab pertanyaan dengan jujur Memandang audit sebagai : “continual improvement process and not just a means of identifying problems” 23



PRINSIP AUDIT



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Ethika  Objektif/ fair  Profesional  Independen  Terpercaya  Konsisten 



24



GAMBARAN PROSES PENGUMPULAN INFORMASI SAMPAI PENCAPAIAN KESIMPULAN AUDIT



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Sumber-sumber Informasi



Pengumpulan Informasi dgn Sampling yg sesuai dan Verifikasi Bukti Audit



Evaluasi thd Kriteria Audit Temuan Audit



Peninjauan Kesimpulan Audit 25



GAMBARAN UMUM KEGIATAN AUDIT 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Permulaan Audit (Rapat Pembukaan) Pelaksanaan Tinjauan Dokumen Persiapan utk Kegiatan Audit Lapangan Pelaksanaan Kegiatan Audit Lapangan Penyiapan Pengesahan dan Penyampaian Laporan Audit Penyelesaian Audit Pelaksanaan Tindak Lanjut 26



TUJUAN PELAKSANAAN RAPAT PEMBUKAAN



1. 2. 3. 4.



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Mengkonfirmasikan Rencana Audit Memberikan Ringkasan ttg bagaimana kegiatan audit akan dilaksanakan Mengkonfirmasikan saluran komunikasi Memberikan kesempatan kepada Auditi untuk mengajukan pertanyaan.



27



LAPORAN AUDIT SMK3 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Perusahaan Yang Diaudit Lingkup Audit Pelaksanaan Audit Tujuan Audit Tim Auditor Gambaran Umum Tempat Kerja Jadwal Audit Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya Penjelasan tentang Kriteria Tidak Berlaku (tidak bisa diterapkan)



Uraian Temuan Ketidaksesuaian Tindak Lanjut (saran perbaikan ketidaksesuaian) Hasil Audit (kesimpulan prosentase perolehan hasil audit) 28



URAIAN TEMUAN KETIDAKSESUAIAN



No. Kriteria



Kriteria



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Bukti Objektif



Kategori



1.4.8



P2K3 mengadakan pertemuan secara teratur dan hasilnya di sebarluaskan di tempat kerja



P2K3 belum mengadakan pertemuan secara teratur



Minor



1.4.9



P2K3 melaporkan kegiatannya secara teratur sesuai dengan peraturan perundangan



P2K3 belum melaporkan kegiatannya secara teratur, tidak sesuai peraturan perundangan



Minor



29



TEMUAN AUDIT











AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Hasil eveluasi dari bukti audit yg dikumpulkan terhadap kriteria audit; Dapat mengindikasikan baik kesesuaian ataupun ketidaksesuaian dengan kriteria audit atau peluang perbaikan.



30



KESIMPULAN TERHADAP PEMENUHAN KRITERIA SMK3



1. 2.



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Kesesuaian (Conformance). Ketidaksesuaian (Non-conformance) : • • •



Kritikal; Major; Minor.



31



PENILAIAN KRITERIA AUDIT SMK3 



Kategori KRITIKAL : 







Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian



Kategori Mayor :   







AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Tidak memenuhi Peraturan Peruu. Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3 Terdapat temuan minor utk satu kriteria audit dibeberapa lokasi



Kategori Minor : 



Tidak konsisten dalam pemenuhan peraturan peruu, standar, pedoman dan acuan lainnya. 32



LAPORAN AUDIT SMK3



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Hasil Audit yang dilakukan oleh Lembaga Audit Independen yang berisikan fakta yang ditemukan pada saat pelaksanaan audit di tempat kerja;  Digunakan sbg dasar untuk menerbitkan sertifikat pencapaian kinerja SMK3. 



33



KESIMPULAN AUDIT



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Hasil dari suatu audit yang disampaikan oleh tim audit setelah mempertimbangkan :  tujuan audit dan 



seluruh temuan audit.



34



TINGKAT KEBERHASILAN PENERAPAN SMK3







AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



0 – 59 % dari total kriteria : tingkat penilaian



penerapan kurang 



60 – 84 % dari total kriteria : tingkat penilaian



penerapan baik 



85 – 100 % dari total krireria : tingkat



penilaian penerapan memuaskan.



35



HASIL AUDIT SMK3



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



Apabila perusahaan yang diaudit mendapatkan kategori KRITIKAL atau MAJOR :  Dinilai belum berhasil dalam menerapkan SMK3 dan;  Penilaian tidak mengacu kpd Tabel Tingkat Kerhasilan SMK3.(lihat Tabel 2 Lampiran 2 PP 50 th 2012) 36



TINDAK LANJUT HASIL AUDIT SMK3 



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



LEMBAGA AUDIT INDEPENDEN menyampaikan laporan hasil audit SMK3 kepada Menteri, dgn tembusan :  Menteri



pembina sektor usaha,  Gubernur,  Bupati/Walikota dan  Perusahaan yang diaudit



37



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



SERTIFIKAT SMK3 Ditandatangani oleh Menteri  Berlaku untuk 3 tahun 



38



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



39



AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)



40